董事长换届选举上演“宫斗” 上一任董事长曾“失联”

近日，一家券商在董事长换届选举中上演了“宫斗戏”，而被选举出来的董事长过去两年间均未被监管核准任职资格。

对于一家没有实际控制人的公众公司来说，管理层拥有很大的话语权，董事长席位备受股东“觊觎”。近日，这家券商董事长换届选举时，就上演了一场大股东意欲上位、二股东弃权旁观、其余董事会成员“同仇敌忾”将大股东的“野心”按下，公选董事长的故事。

4月13日晚间，新三板挂牌公司国都证券宣布新一届董事会换届完成，董事长翁振杰获得连任，同时他还兼任重庆信托董事长，此前，还曾任西南证券董事长。但是，2018年以来，他在国都证券的董事长任职资格始终未被监管核准。不过，受证监会简政放权利好影响，他终于可以正常履行董事长之职。

董事长换届选举上演“宫斗”

两年多都没有获批董事长任职资格的国都证券董事长翁振杰，在日前举行的第二届董事会第一次会议上，获得连任，且选举过程可谓“硝烟弥漫”。4月13日晚间，国都证券发布《董事会、监事会换届完成公告》以及《董事长、监事会主席任命公告》，该公司第二届董事会正式成立。

信息披露内容看，即便没有任何现场描述，都可想象得到国都证券本次董事会换届选举过程扣人心弦。一言以蔽之，这是一个大股东意欲上位、二股东弃权、其余董事会成员“同仇敌忾”将大股东的“野心”按下，确保翁振杰连任董事长的故事。

这次董事长换届选举发生在4月8日，中诚信托有限责任公司(至2019年中，为国都证券第一大股东，持股比例13.33%)建议黄磊董事为第二届董事会董事长人选，两名独立董事联合提名翁振杰董事为公司第二届董事会董事长人选。

结果，独立董事提名的翁振杰以10票同意、1票反对、1票弃权的成绩，打败了第一大股东提名的黄磊(1票同意、10票反对、1票弃权)，蝉联国都证券董事长之职。本次任命不需提交股东大会审议。

就黄磊获得的票选情况来看，1票同意无疑为己方，1票弃权为吴京林董事投出，他是北京信托总会计师。截至2019年年中，北京国际信托是国都证券第二大股东，持股比例9.59%。其余10名董事，均对黄磊的董事长提名投下反对票，并转而投向翁振杰。

比如，董事何于军反对黄磊担任董事长，他在国华投资风险控制部历任审计专员、副总经理，国华能源投资有限公司为国都证券第三大股东，持股7.69%;周立业是同方股份党委书记，兼任深圳市华融泰资产管理有限公司董事，同方金融控股持有国都证券4.96%股份，为第六大股东。董事长任职资格两年未予批复

翁振杰何许人也，为何如此聚拢人心?他于2017年8月份“临危受命”，代行国都证券董事长之职，并于当年12月份被选举为新任董事长。翁振杰同时还担任重庆国际信托董事长、首席执行官，而重庆国际信托是国都证券的第七大股东。

需要注意的是，截至目前，翁振杰担任国都证券董事长的任职资格始终没有被监管核准批复，这也意味着翁振杰长达两年多，难正常履行董事长职责。此前，北京证监局官网信息显示，国都证券于2018年1月23日提交了翁振杰得董事长任职资格，2018年2月12日监管决定受理，两个月后，国都证券延期反馈，直至今年证监会简政放权，他的任职资格始终悬而未决。

国都证券4月8日公告表示，鉴于新《证券法》实施后董事资格不再需要监管部门核准，改为事后备案制。故在2020年3月20日公司《章程》的修订完成备案后生效，且新任董事的资格完成备案后，新一届董事会的董事正式履职。

4月13日晚间，国都证券公告显示，选举翁振杰先生为公司董事长，任职期限至第二届董事会届满止，自2020年4月8日起生效。

值得一提的是，翁振杰曾掌舵西南证券三年，主政期间曾发起西南证券并购国都证券一案，被称为“A股上市券商并购第一案”，但最后并未如愿，这被视为翁振杰的一大憾事。

在2017年末当选董事长之时，翁振杰曾表示，目标是3-5年之内，让国都证券排到第一梯队，认为国都证券虽然是中游券商，但还有其自身的潜质和潜力，未来不排除采取包括增资、并购等措施，多管齐下、壮大国都证券综合实力。

今年1月15日，国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告，全年营业总收入为13.97亿元，同比增幅177%;净利润为5.39亿元，大幅扭亏。其中自营收入合计6.16亿元，占营收比例44%，对业绩贡献颇大。

三年前，上一任董事长曾“失联”

对于国都证券来说，董事会上演“宫斗”并不是最戏剧性的事情。三年前，这家公司前董事长王少华曾失联，实际是被司法机关带走拘留，坊间传言与其在中诚信托时的历史有关。

2017年7月21日，国都证券及其督导机构中信证券均发布公告称，无法与国都证券董事长王少华取得联系。

王少华此前曾任南方证券海口分公司总经理、中煤信托投资有限责任公司总经理、中诚信托投资有限责任公司总经理、董事长等职务，在中诚信托前后任职长达20年，从2001年开始兼任国都证券董事长。早在当年6月初，业内便有传言称“王少华被带走”，但直到7月21日，这一消息才被官方确认。

记者从证券业协会官网查询，2017年8月31日，王少华从国都证券登记离职。

由此，也不难理解，当时接任国都证券董事长之职，对翁振杰而言确属“临危受命”。当时，券商中国记者了解到，国都证券第一大股东中诚信托“目前非常在意董事长席位，肯定要争夺一番。”

另外，就在今年3月23日，北京证监局发布两份行政监管措施决定书，剑指国都证券股权质押业务不合规。经查，泰豪创业投资集团于2019年9月11日质押了所持国都证券100%股权。该行为违反了《证券公司股权管理规定》关于券商股东在锁定期满后质押股权比例不能超过50%的相关规定。

北京证监局在同日下发的监管函中，决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施，因其对股东质押所持公司全部股票不知情。据监管函，深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券全部股权，但是国都证券对此不知情，直到监管问询后，国都证券才向监管报告相关质押情况，此时距离股东实施质押行为已过去9个月。

北京证监局认为，这反映出国都证券内部控制不完善，根据相关管理条例，决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施。监管要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。

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