上交所“抗疫30条”出台10天 全力保障发行上市审核工作“不断档”

4月6日，距离上海证券交易所(下称“上交所”)发布《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》(业界称“抗疫30条”)已10天。

“疫情期间，科创板上市审核中心以底线思维确保业务平稳运行，全力保障发行上市审核工作不断档。”上交所相关人士接受《证券日报》记者采访时表示。

对此，市场人士表示，上交所及时出台举措，缓解了市场主体对业务审核中断风险的担忧。

首家第五套标准

医疗器械企业过会

王林(化名)是上交所上市审核中心的一员，截至4月6日，他已驻所办公14天。3月23日晚间，王林接到通知，要求21时前到岗。紧接着，上交所内部发布“启动最小运行单元驻所办公的通知”。

3月31日，按照安排，当天将召开上海微创电生理医疗科技股份有限公司(下称“电生理”)上市委会议。“作为科创板首家适用第五套上市标准申报的医疗器械企业，电生理的审议情况受到广泛关注。”上交所相关人士表示。

“抗疫30条”中，股票发行上市审核和发行承销方面有7条，首条即为确保科创板审核业务正常推进。为保障本次发行上市审核工作不受影响，交易所从人力、物力、技术上提前做好安排，最终按照原定时间正常召开，发行人、上市委委员、审核人员在十余个地方通过视频连线完成聆讯和决议程序。当日，电生理成功过会。

“此次电生理的上市委会议确实非常特殊。我们两个保荐代表人，其中一个小区封闭，只能在家远程上会。发行人总经理和财务总监以及我们另外一个保荐代表人，一起通过上交所的远程上会系统参加的上市委会议。”华泰联合证券为电生理IPO的保荐机构，公司投行人士对《证券日报》记者表示。

三方面工作保障

发行上市审核平稳推进

实际上，在上海此轮疫情暴发初期，上交所就对科创板上市审核监管相关工作进行了安排，明确正常受理发行人和保荐机构提交的首次公开发行上市、再融资、上市公司重大资产重组及其他相关申请，并适当放宽审核问询回复时间等。

据上交所相关人士介绍，在本轮疫情中，上交所审核中心通过三方面工作，全力保障发行上市审核工作平稳推进：一是主动了解疫情地区企业情况。对于重点区域的IPO企业，审核小组逐个摸排，电话了解问询回复进展情况及疫情对核查工作的影响。对于存在困难的发行人，审核小组积极传达上交所支持疫情防控和保障市场运行有关措施，回应市场关切，确保科创板审核业务正常推进。截至目前，已有16家发行人按规定向上交所主动申请中止审核。

二是加强线上审核业务会议保障，确保审核业务正常推进。自3月14日以来，审核中心优化线上审核业务会议召开方式，已通过线上会议方式保障了30场审核会议，确保居家办公期间会议的审核工作有序开展。

三是持续畅通咨询沟通机制，保障“开门办审核”工作平稳推进。3月14日以来，审核中心已通过线上方式举办与发行人、中介机构的咨询沟通会议17场。同时，根据中心最小运行人员驻所办公情况，优化录音电话配置，协助居家办公审核员在严格合规情况下与发行人和中介机构及时沟通，保障审核业务录音电话系统平稳运行，解决市场电话沟通需求，避免疫情防控影响审核进度。

另外，疫情防控期间，还发生了许多感人的事迹。上交所相关人士告诉记者，“3月16日科创板上市委召开第19次、第20次审议会议期间，会议召集人、上市委委员汤哲辉在前一天刚做完手术、身体虚弱的情况下，克服困难，在医院单人病房以线上视频的形式主持召开两场上市委会议，保障了海光信息、麦澜德项目审核工作的正常推进。”

按照最开始的通知，王林需要在3月23日到3月25日驻所办公。结果随着疫情的恶化，2天变5天、变一周、变划江封闭、变到如今接近半月。从目前来看，驻所时间可能延至20多天。但是，在不断地电话核稿、传送文件、码字报告中，日子过得飞快。王林认为，只要保持乐观、勠力同心、共克时艰，总有云开雾散之时。

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