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《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》发布

2020-03-13 13:56:50 来源:券商中国

证券公司和从业人员的廉洁从业规则更加具化。

中国证券业协会12日晚间发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(简称《实施细则》),明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任,要求证券经营机构要加强廉洁文化建设,梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任。

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@33万证券从业人员,快来看这些关键点:

1、证券经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,明确董监高及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任,并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

2、证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。

3、证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等,并对公司营销制度和标准定期予以评估,对营销费用支出严格审查,对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责,避免引发与公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益关系人的利益冲突。

4、证券经营机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

5、证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、执业证书注册和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当对其廉洁从业情况予以考察评估。

6、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

7、证券经营机构及其工作人员在开展投行、融资类、资管、自营、经纪、投资咨询等业务时应遵守“负面清单”,34种行为“不能干”。

8、证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。

9、证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

10、一旦违反实施细则,中证协将采取自律措施,严重者移送证监会。

看点一:部分券商廉洁从业落地存在走形式、走过场情况

《实施细则》),自发布之日起实施。

中国证券业协会相关负责人表示,自证监会《廉洁从业规定》实施以来,多数证券公司认真落实廉洁从业要求,从完善制度建设、加强培训教育、加大监督检查力度等多方面加强廉洁从业管理,但仍有部分证券公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题,亟需进一步细化要求、强化管理。为此,协会在证监会《廉洁从业规定》要求的基础上,广泛征求行业意见,并根据行业细化操作性的需要,形成了更具针对性的《实施细则》。

《实施细则》共五章,三十二条,主要内容包括:

一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任,督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度,督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任;

二是要求证券经营机构要加强廉洁文化建设,完善相关制度体系,加强廉洁从业培训和宣导,突出事前防范,引导廉洁风气;

三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定;

四是明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形,增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

上述负责人表示,《实施细则》的发布和实施,是贯彻落实《廉洁从业规定》的重要举措,也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。证券经营机构作为公司廉洁从业风险风控的第一责任人,应当把落实《廉洁从业规定》和《实施细则》各项要求,作为提升公司软实力和竞争力的具体行动,不断完善廉洁从业内控体系,持续提升从业人员廉洁意识,厚植廉洁从业的文化底蕴,加大对违规行为的自查自纠、追责问责力度,营造风清气正的行业氛围,共建资本市场良性生态。

《实施细则》自发布之日起实施。

看点二:机构和证券从业人员均有影响

《实施细则》明确,证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中,制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任,并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

在业务支出方面,《实施细则》指出,证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准,确保相关费用支出合法合规。

同时,证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等,并对公司营销制度和标准定期予以评估,对营销费用支出严格审查,对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责,避免引发与公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益关系人的利益冲突。

证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等;相关规定对第三方的资质条件有明确要求的,还应当符合其规定。

证券经营机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

对从业人员来讲,证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、执业证书注册和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当对其廉洁从业情况予以考察评估。

并且,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定,提高工作人员廉洁意识,并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺。证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人按照有关规定严肃处理。责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理。

看点三:开展投行业务要做到“八不”

《实施细则》指出,证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

一是以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

二是以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

三是以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

四是泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;

五是直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

六是在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;

七是以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

八是其他输送或者谋取不正当利益的行为。

看点四:开展融资融券和股票质押业务要做到“五不”

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

一是违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;

二是向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;

三是为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;

四是为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;

五是其他输送或者谋取不正当利益的行为。

看点五:开展自营、资管业务时要做到“九不”

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

一是利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;二是侵占或者挪用受托资产;三是不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;四是以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;五是编造、传播虚假、不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;六是以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;七是让渡资产管理账户实际投资决策权限;八是代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;

九是其他输送或者谋取不正当利益的行为。

看点六:开展经纪业务时要做到“七不”

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

一是协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;

二是通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益;

三是安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

四是违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等;

五是委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;

六是以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品;

七是其他输送或者谋取不正当利益的行为。

看点七:从事投资咨询业务要做到“五不”

证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

一是收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处;

二是违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点;

三是将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。

四是以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果;

五是其他输送或者谋取不正当利益的行为。

看点八:监管从严,若涉嫌犯罪则追究刑责

《实施细则》指出,证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。

同时,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

针对证券经营机构或从业人员违反《实施细则》的,中国证券业协会将采取自律措施,证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,将有关情况报证监会;涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的,移送证监会处理;涉嫌犯罪的,移送监察、司法机关依法追究其刑事责任,并向证监会报告。

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