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多家基金公司与部分第三方销售机构终止合作 大清理开始了?

2020-04-01 08:44:32 来源:证券时报网

近一段时间,多家基金公司终止与一些第三方销售机构的合作,引发业内关注。

据证券时报记者了解,目前基金业内正在清理一些违规或暴露风险的第三方销售机构的合作,有些存量规模较小的平台也在清理之中。业内人士表示,此举是为了进一步规范基金销售。

多家基金宣布

终止部分第三方合作

多家基金公司的电商人士告诉记者,业内正在清理一些销量较小或已暴露风险的第三方销售机构的合作。

近日,工银瑞信基金、泰达宏利基金、交银施罗德基金、国泰基金、中海基金等多家公司发布公告,暂停或终止泰诚财富的基金代销业务。

3月16日,泰诚财富官网公告泰诚财富好基友基金平台,暂停公募基金申赎服务业务,建议客户如有赎回业务请联系对应公募基金公司客服处理。泰诚财富的公告发出来后,在基金公司引起轩然大波。不过,3月20日,泰诚财富又公告好基友平台恢复正常运营。然而,基金公司终止与泰诚财富的合作并未恢复。

此外,先锋基金动作非常大,在3月份陆续宣布取消北京格上富信基金、北京汇成基金等13家第三方机构的销售合作,并终止北京微动利基金代销旗下基金。同时,增加了上海长量基金、北京植信基金、北京新浪仓石基金、盈米基金、诺亚正行、东方财富等机构代销旗下部分基金。

虽然过去也偶见基金公司取消某第三方平台的合作,但是近期大面积出现这一情况较为少见。

一家基金公司市场人士表示,该公司目前清理了一些违约的第三方机构,“只要是出了问题的第三方,我们都会停掉合作”。

此外,部分基金公司在酝酿保有量不足10万元的代销机构全部终止合作。上海某券商系公募的电商业务负责人告诉记者,目前在合作中的保有量不足10万的第三方销售机构达15家,但终止合作还存在一些难点,例如,终止合作必须让第三方平台的客户全部赎回基金份额,而快速让客户把基金份额赎回干净是个难点。

北京一家中型公募的电商业务负责人表示,由于公司筛选合作机构的标准相对更严格,合作的第三方销售机构相对较少,排查出有问题的平台才会终止合作。目前或已暴露风险问题的第三方机构还没有公开信息,只能在业内广泛打听。

“我们之前合作的第三方平台非常少,对第三方要求很高,暂时没有发现合作第三方出现违规风险。”华南一家基金公司人士表示,该公司近期没有清理第三方销售机构,也没听说有相关监管要求。

清理不合规第三方机构

实际上,近年来监管层对第三方基金销售频出罚单,一些第三方基金销售平台存在营销宣传不合规、借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等违规行为。

上海某独立销售机构人士认为,多家公募清理第三方销售机构,主要有两方面的原因:一方面,公募渠道维护压力大,部分公募基金要清理不能带来销量的机构;另一方面,如果第三方销售机构受过行政监管处罚,也可能会导致被公募基金暂停合作,不可忽视的是,当前有些第三方机构拿了基金销售牌照,却没有专门维护公募基金关系的团队,一直没有实际从事公募基金的销售业务。

另一家基金公司人士表示,基金公司在选择第三方销售渠道的时候,会对其规模、活跃用户数量、销售量和佣金等综合考量,上线一家第三方销售机构并不容易。“有些基金公司为了扩大销量,可能与不少小型第三方合作,而有些销售平台因为实力不足,销量起不来或者被监管处罚,目前进行全面清理,取消一些合作。”他说,第三方销售机构也是“强者愈强、弱者愈弱”,以后与中小型第三方的合作可能越来越少。

值得一提的是,去年初,监管层发布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》。当时业内就评价,此举意在将基金销售牌照主要业务范畴聚焦于公募基金销售,遏制私募产品销售乱象;同时,通过对牌照续展加大审核力度,清理掉一批借基金销售牌照开展私募产品销售的违规机构。不过,该管理办法的正式稿尚未出台。

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