中国结算等就修订债券质押式回购风控指引征求意见

【证券日报】

深化中日交易所合作 推动ETF互通项目持续拓展

“近年来，中国证监会坚定不移扩大资本市场对外开放，中日资本市场多层次、全方位的务实合作也不断取得新进展。”近日，在第二届中日资本市场论坛上，中国证监会副主席方星海表示。

据方星海介绍，2019年6月份推出的中日ETF互通项目进展平稳，首批东西双向共四对产品整体投资收益良好。2020年上半年，中国证监会取消证券公司、期货公司和基金管理公司的外资持股比例限制，日本金融机构积极响应和参与，野村证券和大和证券分别控股的野村东方国际证券和大和证券相继获准设立。2020年11月份，修订后的合格境外机构投资者新规发布，进一步降低了境外机构投资者在中国境内开展证券期货投资的准入门槛，简化了审核程序，扩大了投资标的范围，目前已有20家日资金融机构获得合格境外机构投资者资格。上述合作为中日金融机构和投资者扩大投资展业提供了更为广阔的空间和机遇，也使中日资本市场联动不断增强。

中国结算等就修订债券质押式回购风控指引征求意见

近日，中国结算、沪深交易所联合就修订《债券质押式回购交易结算风险控制指引》(以下简称《风控指引》)公开向市场征求意见。本次修订《风控指引》，有助于进一步完善交易所市场债券质押式回购(以下简称“债券回购”)业务交易结算风险管理机制，推动交易所债券市场长期健康发展。

自2016年12月份发布实施《风控指引》以来，交易所市场多层次、立体化、全方位债券回购风险管理体系基本建立，基本债券回购风控指标体系不断健全，中国结算、沪深交易所、结算参与人等多方参与的多层次风险管理体系持续完善，基本建立了包括投资者适当性管理、风险监测、压力测试、风险预案等一整套风险管理制度，在管理和防范交易所债券回购风险中发挥了重要作用。近年来，交易所债券回购市场总体运行平稳，债券回购风险总体呈现持续收敛态势，较好发挥了市场流动性补充和支持服务实体经济的效能。

头部企业频获融资 自动驾驶产业链迎爆发元年

近日，滴滴自动驾驶完成3亿美元融资，由IDG资本领投，CPE、Paulson、中俄投资基金、国泰君安、建银国际等投资机构跟投。加上2020年5月公开披露的软银愿景基金2期领投的超5亿美元融资，该公司在一年内已获超8亿美元投资。

除滴滴外，驭势科技、文远知行等行业头部公司也都获得来自各大投资巨头的投资。

盖世汽车研究院研究员王显斌向《证券日报》记者表示，自动驾驶技术已成为汽车产业下一阶段竞争优势的制高点，头部企业在部分应用场景的变现模式开始清晰化，如高速领航驾驶、自动泊车技术等。具备互联网公司背景的造车新势力，如蔚来、小鹏、理想等已取得巨大成功;华为、苹果等高科技公司纷纷入局智能电动汽车产业，进一步提振了资本市场的信心，拓展了自动驾驶技术和网联技术公司未来发展的前景。

【证券时报】

严把首发企业入口关 两种方式确定现场检查对象

昨日，证监会发布了《首发企业现场检查规定》，《检查规定》规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、流程以及后续处理工作，明确了检查涉及单位和人员的权利义务，压实了发行人和中介机构的责任，并加强了对检查人员的监督。

《检查规定》共二十三条，一是明确证券交易所各板块的首发申请企业均予以适用，检查内容为首发企业信息披露质量及中介机构执业质量。二是确定检查对象，按问题导向和随机抽取两种方式确定。问题导向企业由中国证监会和证券交易所相关审核或注册部门确定，随机抽取工作由中国证券业协会依照相关规定实施。三是规范组建检查组、采用检查方式、确认检查事实等全流程内容，确保检查工作的独立、公正、客观、高效。四是压实各方责任，对于检查发现首发企业信息披露和中介机构执业质量违法违规行为以及有关人员不予配合检查的情形，明确依据有关规定进行处理。

银保监会连发两文强化银行保险机构公司治理

为推动银行保险机构提高公司治理质效，1月29日，银保监会连发两项文件——《银行保险机构公司治理准则(征求意见稿)》《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行，征求意见稿)》，建立我国银行业保险业公司治理的纲领性制度，规范银行保险机构董事监事履职行为及评价。

《准则》充分立足我国国情，注重借鉴国内外良好实践。值得注意的是，《准则》将党的领导与公司治理有机融合的要求正式写入监管制度，通过单设章节首次在监管制度层面对国有机构党的领导与公司治理有机融合提出总体要求，同时明确民营机构要积极发挥党组织的政治核心作用。

宜华生活财务报告虚假记载 涉案金额超400亿元

证监会昨日通报了宜华生活(现为“*ST宜生”)信息披露违法案件调查情况，现初步查实，宜华生活2016至2019年定期报告存在严重虚假记载。一是通过虚构销售业务、虚增销售额等方式虚增利润20余亿元;二是通过伪造银行单据等方式虚增银行存款80余亿元;三是未按规定披露与关联方资金往来300余亿元。

证监会在2020年4月就对宜华生活涉嫌信息披露违法违规立案调查，目前，该案已进入行政处罚审理程序，证监会将依法从严追究相关主体违法责任。

【上海证券报】

招商银行主承发行2021年全国首单清洁能源绿色中期票据

记者今日从招商银行获悉，该行于1月26日成功发行中国绿发投资集团有限公司下属鲁能新能源(集团)有限公司2021年度第一期绿色中期票据10亿元，期限3+2年，票面利率4.10%。

此次债券为2021年全国首单清洁能源绿色中期票据，注册额度30亿元，面向合格投资者分期公开发行，募集资金将用于该公司绿色能源产业项目。

银行暂停房贷？深圳五大银行有回应

近日，关于“银行暂停房贷”“个人房贷收紧”的消息受到广泛关注，一些刚需买房人士对银行会不会大面积停办业务表示担忧。

1月29日，上证报记者在深圳向多家银行进行了采访求证，从走访情况看，目前深圳各大银行房贷并未出现停贷情况，仍在正常收单，但住房贷款资格审核确实比之前更加严格。

海航集团被申请破产重整

1月26日，海航集团宣布，顾刚当选新一届海航集团党委书记，而海航集团创始人、董事长、原党委书记陈峰落选新一届海航集团党委委员。

海航方面表示，自2020年2月29日海南省海航集团联合工作组(下称“联合工作组”)成立以来，海航集团在联合工作组的全面协助、全力推进下，有效防控风险、切实维护各方利益，确保了航空主业安全运营，实现了全面复工复产，做了大量工作。目前，联合工作组已经完成尽职调查工作，按照“法治化、市场化”原则，制定了风险处置工作思路和方案，各项工作取得积极进展。

【中国证券报】

机构仍看好2月春季行情 这些积极信号不容忽视

本周，三大指数出现剧烈调整，几乎抹去全月涨幅;若以中国结算最新披露的投资者数据计算，A股本周户均亏损超2万元。不过，央行净投放近千亿元、北向资金逆势抄底等积极信号值得关注。对比历史数据，2021年1月沪指涨幅在最近10年中也居中游水平。

展望即将到来的2月行情，不少机构认为，春季行情大概率将延续，配置方面建议积极关注科技、消费、顺周期相关领域机会。

火箭发射暴涨210%！这只股票3天猛涨6.4倍 但有人1分钟浮亏30%

1月27日正式登陆创业板的药易购，因股价涨幅较大，上市仅3天，盘中触发3次临停，其中仅1月29日就触发了两次临停。恢复交易后，公司股价继续上攻，在14：30创下盘中最高价150元/股后，迅速回落。

中证君注意到，在14：30以150元/股买入的投资者，一分钟后，浮亏超三成。有投资者大呼“太刺激了”!1月29日收盘，药易购报收91元/股，涨幅为89.58%。投资者如果在当天最高点150元买入，则收盘浮亏近40%。

股价重挫14% 苹果链龙头歌尔股份一天连放两大招

这两日，苹果耳机生产商歌尔股份陷入网络“舆论漩涡”，公司股价两个交易日累计大跌14%。

1月29日，歌尔股份一天连放两个大招。今日午间，歌尔股份发布业绩快报，2020年实现归属于上市公司股东的净利润28.55亿元，同比增长122.94%。

今日晚间，公司抛出股份回购计划，拟以5亿-10亿元回购股份用作员工持股计划或股权激励计划，回购价格不超过39元/股。

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