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2020年证监会系统共开出300余张“罚单”

1月16日,以“中国资本市场30年”为主题的第二十五届(2021年度)中国资本市场论坛在京召开,证监会副主席阎庆民在会上表示,要进一步优化监管与服务。一方面,持续推进“放管服”改革,支持上市公司高质量发展,更好地发挥创新“领跑者”和产业“排头兵”作用;另一方面,严格履行监管主责主业,推动健全整体司法执法体制,落实“零容忍”的要求,牢牢守住不发生系统性风险的底线。

中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示,我国资本市场建设已进入高质量发展新阶段,要提高直接融资比重,需要持续优化资本市场监管“放管服”改革,打造以信息披露为主的监管制度,防止弄虚作假问题。对违法违规行为实施“零容忍”,既是高质量发展的要求,也是牢牢守住不发生系统性风险的要求。

南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示,“放管服”目的在于市场化,零容忍目标在于法治化,市场化和法治化共同助力资本市场风清气正。市场风清气正的基础上需要优化投资环境,需要简政放权、放管结合、优化服务,使市场在资源配置中起决定性作用。放管服和零容忍二者结合形成市场主导的资源配置优化,推进经济增长。

据《证券日报》记者不完全统计,2020年全年,证监会系统共开出300余张“罚单”,处罚重点是信息披露违规和内幕交易。

田利辉认为,证监会严抓信息披露违规和内幕交易,切中市场问题所在。但是今后的违法违规行为会可能更为隐蔽,会更为复杂,会出现科技化态势。下一步,证监会应该借助大数据监管,严格查处市场操纵,进一步优化投资环境。同时,证监会应该积极提升服务,引导上市公司提升公司治理,实现上市公司的高质量发展。

值得关注的是,2020年,监管部门修改了多项法律法规,“零容忍”打击资本市场犯罪行为。例如:2020年3月1日,修订后的《证券法》正式施行;2020年12月26日,人大常委审议通过了刑法修正案(十一)并将于2021年3月1日起正式施行。

“法律法规的优化完善不仅更好地约束了上市公司行为,使其遵纪守法,不越雷池,而且能够引导上市公司发展,更好地治理公司,增强核心竞争力。”田利辉表示。

标签: 证监会

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