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监督评价局认真贯彻落实部内控委会议精神 认真组织完成内控操作规程修订工作

为深入贯彻落实部内控委会议精神,监督评价局切实提高政治站位,牢固树立内控工作“排头兵”意识,紧紧围绕防控廉政和业务风险,组织完成了《监督评价局内部控制操作规程》(以下简称《操作规程》)修订工作,为全面抓好自身内控建设、推进各项工作规范有效开展提供坚实制度保障。

一、压实责任分工,加强修订工作组织领导

成立《操作规程》修订工作小组,建立局主要领导负总责、班子成员分工负责、综合处牵头协调、各处室按职责具体落实的工作机制;倒排工期,分工到处、到人,扭紧责任链条。同时,通过召开专题会议等多种形式,及时研究解决修订中的重点问题和关键事项,强化进度跟踪和工作督导,确保修订工作高质量如期完成。

二、坚持系统思维,紧扣风险防控开展修订

紧扣风险防控这一核心要点,立足全面、精准、易行要求开展修订。确保《操作规程》既覆盖局内所有岗位和人员,又覆盖财税监督、会计监督、绩效评价、内控内审等全部业务。精准对应履职要求,进一步加强与局“三定”及行政处罚法、证券法等法律法规的制度衔接,做到每条履职规定都有专门的规程条款配套。坚持问题导向,以“刀刃”向内的精神,系统梳理《操作规程》在执行中存在的短板和不足,切实提高规程可操作性,确保规程真正能用、好用、顶用。

三、把握业务特点,分类施策研究防控举措

在做好保障局日常工作有序运转的一般性规定修订工作的同时,注重把握业务特点,全面梳理“统筹规范财政督查检查考核工作”“财政监督检查”“会计监督检查”“预算绩效评价”等重点业务工作流程中的风险环节,既落实风险防控的原则要求,更注意结合业务特点认真识别苗头性、倾向性风险隐患,逐一研究可能引发风险事件的条件或因素,有针对性地制定防控举措,促进内控建设与业务工作深度融合,有效防止内控制度和执行“两张皮”。

四、坚持开门修订,积极吸收借鉴有益成果

在修订工作中,注意吸收借鉴各方面内控制度建设的有益成果。一方面,做好与部内单位的沟通和联系,积极了解掌握各专项内控办法的新内容、新要求,参阅学习有关司局内控制度特别是各高风险业务专项内控办法修订的好思路好方法,更好查缺补漏,做到应修尽修;另一方面,通过各种渠道,积极借鉴其他部委及地方财政部门的经验做法,结合我局实际进行合理吸纳,拓宽工作视野,更好博采众长。

下一步,监督评价局将推进多种举措,切实保障《操作规程》落地见效。认真组织对《操作规程》的学习培训,定期不定期开展内控执行情况的检查考核,以学促改、以查提效,推动《操作规程》有关要求在全局干部中内化于心、外化于行,变“要我内控”为“我要内控”。同时,以此次集中修订为契机,进一步严格落实集中修订和常态化调整相结合的要求,建立健全内控风险发现、识别、评估及制度调整联动机制,同步推进业务开展和风险防控,切实防范廉政和业务风险,不断提高财政监督评价工作规范化水平。

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