首期“东方法治大讲堂”开讲 金融业合规建设 意义凸显

金融业合规建设

意义凸显

首期“东方法治大讲堂”开讲

金融业合规建设

意义凸显

◎记者俞立严○编辑祝建华

“新时期重点行业企业合规体系建设高峰论坛”12月28日在上海举办。作为“东方法治大讲堂”的第一期，来自金融和法学领域的专家和知名律师们相聚黄浦江畔围绕企业合规展开研讨。本次讲堂由上海市法学会金融法研究会、上海市律师协会、上海证券报、中国金融信息中心、上海石油天然气交易中心、上海市能源研究会主办，上海金融业联合会、上海市企业合规研究中心特别支持，上海市锦天城律师事务所承办。

上海市锦天城律师事务所主任顾功耘在发言中表示，当前，跨境资本流动，对金融行业的合规监管已超越地理国界。中国金融行业的发展面临着前所未有的复杂环境，金融法律服务市场同样充满着机遇与挑战。

顾功耘表示，中央财经委员会第十次会议提出要“遵循市场化法治化原则”来做好风险管理。从监管者角度而言，该原则提示其应避免在风险处置中过于依赖行政化手段；从机构角度而言，这一原则更直接点明了金融机构应当弘扬契约精神，强化法治意识，重视合规、社会责任与可持续发展，金融业合规建设意义凸显。

上海金融业联合会常务副秘书长帅师表示，银行等金融机构尤其要注重长期合规理念和合规管理体系的建设。金融行业要建立完整的金融防控体系，不仅包括合规管理体系建设，合规文化也要“入脑、入心、入耳”，未来才不会出现大的风险。同时，当前金融机构的合规工作在执行中还要注意借助数字化技术，导入新的数字化理念。

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